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这最易混淆的10个知识点,2020年10月底基金从业资格考试你一定要注意!

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作者:京汉教育

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在备考的过程中,大家难免会遇到一些容易混淆的知识点,不太好记忆。

小编今天就带大家简单过一遍这类知识点。

1.中期票据采用注册发行,最大注册额度不超过企业净资产的40%,额度一经注册,两年内有效,发行人可以额度有限期内分期发行中期票据,并可和投资人自由协商具体的发行条款。

2.大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度。

大额可转让定期存单的风险只有两个:信用风险、市场风险。

3.远期合约是一种非标准化合约,一般不在交易所进行交易,而是在金融机构之间或金融机构与客户之间通过谈判后签署的,通常采用实物交割,与期货合约相比比较灵活。

4.我国商品期货市场开始于20世纪90年代。

2006年9月,中国金融期货交易所正式成立。

2010年4月,中国金融期货交易所推出沪深300指数期货,结束了我国股票现货和股指期货市场割裂的局面。

2013年9月6日,首批3个5年期国债期货合约正式在中国金融期货交易所推出。

5.利率互换的两种形式:息票互换、基础互换。

货币互换的三种形式:固定对固定、固定对浮动、浮动对浮动。

货币互换产生的主要原因:双方在各自国家中的金融市场上具有比较优势。

6.私募股权投资企业进行清算,主要在以下3种情况下出现:

(1)由于企业所属的行业前景不好,或是企业不具备技术优势,或利润增长率没有达到预期的目标,私募股权投资基金决定放弃该投资企业;

(2)所投资企业有大量债务无力偿还,又无法得到新的融资,债权人起诉该企业要求其破产;

(3)所投资企业经营太差,达不到IPO的条件,继续经营只能使企业价值变小。

7.房地产投资信托基金的特点:

(1)流动性强;

(2)抵补通货膨胀效应;

(3)风险较低;

(4)信息不对称程度较低。

8.与被动投资相比主动投资策略给投资者带来的回报较高,收益来自于两种情况:

(1)主动投资者比其他大多数投资者拥有更好的信息,即市场“共识”以外的有价值的信息;

(2)主动投资者在面对相同的信息时,能更好地使用信息并通过积极交易产生回报。

9.基金交易目前不收取过户费;

证券交易印花税只对出让方按1‰征收,对受让方不再征收;

基金销售服务费目前只有货币市场基金和一些债券型基金收取,费率一般为0.25%。

收取销售服务费的基金通常不收取申购和赎回费。

10.基金的印花税由证券经纪商在同投资者办理交收的过程中代为扣收;然后在证券经纪商同中国结算公司的清算、交收中集中结算;最后由中国结算公司统一向征税机关缴纳。

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